外汇局通报11起银行违规案例 3家银行被罚没超千万

原创 PC4f5X  2021-02-04 21:11 

  每经记者 宋戈 每经实习记者 肖世清 每经编辑 易启江

2月3日,国家外汇管理局公布了11起银行外汇违规案例。值得注意的是,建行青岛分行、国开行海南分行、广发银行温州分行3家银行处罚金额均超千万,分别为1031.5万元、1197.91万元、1764万元。

外汇局表示,根据《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号),国家外汇管理局加强外汇市场监管,严厉打击外汇领域违法违规行为,重点打击虚假、欺骗性外汇交易,维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(中华人民共和国国务院令第711号),将部分违规典型案件进行通报。

《每日经济新闻》记者注意到,本次通报的11起案例涉及10多家银行,而处罚原因多指向银行违规办理贸易付汇。

例如,2016年5月至2018年6月,国家开发银行海南省分行未尽审核职责,违规为海南华信国际控股有限公司办理离岸转手买卖对外付汇业务。外汇局根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚没款1197.91万元。

2017年1月至2017年5月,建设银行青岛分行未经批准,将存量境内贷款所涉债权转让至境外银行机构并收入对价款。根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚没款1031.5万元。

2015年1月至2016年2月,广发银行温州分行未尽审核责任,违规办理内保外贷业务。

根据《外汇管理条例》第四十三条,对该行给予警告,处罚款1764万元。

此外,本次通报的案例中,被罚的还包括农发行常州分行、交行黑龙江分行、工行东兴支行、建行东兴支行、民生银行、招商银行、中信银行、光大银行西安分行、华夏银行苏州分行、浙江义乌农商行,罚款金额60万元—241万元之间。

此外,在外汇局此前通报的违规案例中,还涉及跨境资金赌博、地下钱庄等。数据显示,2020年以来,外汇局积极配合公安机关,持续加大打击地下钱庄和查处交易对手工作力度,破获地下钱庄70余个,查处钱庄交易对手案件1700余起,处罚没款超5亿元人民币。

彼时,外汇管理局相关负责人表示:“地下钱庄为贪污、走私、贩毒、涉赌、恐怖融资等上游犯罪的资金非法跨境转移提供通道,严重破坏金融市场秩序,危害金融安全与稳定。此次选取部分典型案例予以通报,及时揭示地下钱庄的非法性和严重危害性,提示市场主体远离地下钱庄,按照党中央、国务院防范化解重大金融风险决策部署和‘六稳’‘六保’工作要求,外汇局坚持统筹稳增长与防风险,聚焦打击非法跨境金融活动,坚决封堵违法犯罪资金通道。”

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